顺德商事登记制度改革后续监管工作方案(2)

　　二、基本原则

　　（一）依法监管与制度创新相结合。在法律、法规框架内创新推进商事登记制度改革后续监管工作，在确保监管行为合法、规范、有效的前提下进一步提高监管效能。

　　（二）权责明确与协同监管相结合。建立权责一致、审批与监管相统一的监管机制，将“谁审批，谁监管”与行业监管有机结合，厘清部门职责，强化和落实各有关职能部门的监管责任。加强部门间的沟通协作，加强监管信息交换共享，发挥部门监管合力，共同做好市场监管工作。

　　（三）行政监管与社会监督相结合。充分调动社会力量参与市场监管，扩大咨询投诉渠道，加强信用体系建设，大力培育社会组织，建立行政监管、行业自律和公众参与相结合的监管体制。

　　三、监管职责分工

　　（一）不涉及审批的一般经营事项，由各有关职能部门按照各自职责进行日常监管；对未依法取得营业执照，擅自从事一般经营事项的，由商事登记机关依法负责查处。

　　（二）经营事项涉及审批的，原则上由审批部门履行监管职责；对未依法取得许可证或批准文件擅自从事许可经营项目的，由审批部门依法负责查处，商事登记机关在职责范围内予以配合；顺德区部门“三定”方案规定的审批部门与监管部门不一致的，以“三定”方案确定的监管职责分工为准；集中行使行政处罚权的职能部门，在授权范围内履行监管职责。

　　（三）经营事项涉及两个以上审批部门的，各审批部门在各自职责范围内履行监管职责；依照行业监管分工原则，由该经营事项的行业主管部门牵头监管，其他审批部门在职责范围内予以配合。

　　（四）同一市场主体从事两个以上经营事项，涉及不同行业主管部门的，各行业主管部门在各自职责范围内履行监管职责；按照执法资源配置的不同，由已经建立相应行业专门执法队伍的主管部门牵头监管，其他许可审批部门在职责范围内予以配合。

　　（五）法律法规等规定审批事项的审批权限在市级以上政府部门的，且法律法规等没有明确规定监管部门为市级以上政府部门的，则按照属地监管的原则，区政府相对应的职能部门为监管部门；法律法规等规定审批事项的监管权在市级以上政府部门的，则相对应的区政府职能部门对审批事项依法无监管权，但应及时告知市场主体办理审批手续，同时报请上级部门跟进监管。

　　（六）各职能部门在日常监管中发现属于其他部门监管职责的违法事项的，应及时告知相关部门跟进监管。

　　根据以上监管职责分工原则，结合我区梳理的《企业经营审批事项目录汇编》（顺府发〔2013〕30号,以下简称《审批目录汇编》），制定《顺德区企业经营行业监管分工目录》（见附件，以下简称《行业监管分工目录》），以明确企业经营的监管部门和行业主管部门。《行业监管分工目录》实行动态管理，根据法律法规及政策的调整及时更新。