顺德企业家犯罪调研：近9成是民营企业家

5年内，顺德有181名企业家犯罪，当中尤以民营企业家居多（网络图片）

　　顺德城市网消息　（记者梁雯雯）　今日（10月24日）上午，顺德区人民检察院针对近年来顺德企业家犯罪专题调研情况召开了新闻发布会。记者从新闻发布会上获悉，2008年至2013年6月，顺德区检察院共办理企业家犯罪或涉嫌犯罪案件155宗181人，涉案企业153家，其中，民营企业涉案占了“大头”。

　　据顺德检察院副检察长黎明介绍，顺德是制造业城市，拥有企业较多，近年来随着经济环境的变化，对企业规范经营提出了较大的挑战。为了服务企业的健康发展，顺德区检察院、顺德区工商联、北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心联合对企业家犯罪作了专题调研，召开了企业家法律风险防范座谈会，收集了近几年来，顺德检察院办理的企业家犯罪案件进行实证分析。

　　在顺德区检察院2008年以来办理的企业家犯罪或涉嫌犯罪案件中，从企业家犯罪的年份来看，2012年的案件明显较多，达到52宗68人，而其他年份一般在27宗以下。其中，2013年1至6月16宗16人，涉案企业16家。从涉案企业的行业特征来看，涉案企业高度集中在制造业、服务业、房产建筑业、能源矿产业。

■特点分析

181位涉案企业家，近9成是民营企业家

　　调研的结果显示，在受理的155宗企业犯罪案当中，民营企业犯罪的问题较为突出。根据顺德检察院提供的数据显示，该院办理的181名企业家犯罪或涉嫌犯罪案件中，国有企业人员犯罪或涉嫌犯罪20人，占总人数的11.05%；民营企业家犯罪或涉嫌犯罪160人，占总人数的88.40%。

　　160多名涉案企业家共涉及27个具体罪名，其中，合同诈骗罪17人，非国家工作人员受贿罪15人，票据诈骗罪14人，行贿罪、挪用资金罪各13人，职务侵占罪12人，假冒注册商标罪、非法吸收公众存款罪各11人，拒不支付劳动报酬罪10人，销售假冒注册商标的商品罪6人。

　　对此，黎明坦言，顺德民营企业家犯罪率偏高的原因与顺德经济环境是直接相关的。由于顺德国企较少，大部分都是民营企业，企业基数较大，案发的比例也较大。此外，记者还了解到，民营企业家犯罪还与他们法律意识不高以及公司经营管理不规范有关。

产业链接过长，导致制造业企业“出事”多

　　值得关注的是，在涉案的153家企业中，制造业企业涉案也是较多的。其中，服装、电器、五金、机械等涉及制造业的企业达83家，占涉案企业总数的54.2%。其次是经营领域涉及服务业的17家，占涉案企业总数的11.1%。

　　另外，经营领域涉及房产建筑业、能源矿产的分别是11家、9家，分别各占涉案企业总数的7.2%、5.9%。其他涉案企业的经营领域分别依次集中在粮油食品业、物流运输业、零售百货业（包括超市、烟酒销售）、金融投资业、医药卫生业、电子信息业等。

　　针对制造业型企业的犯罪问题多发，黎明坦言，这与制造业本身的特点有关系。黎明指出，由于制造业的产业链条比较长，行业类型也特别多，监控较难，犯罪问题也较多见。另外，企业在融资和市场开拓或劳资纠纷等领域，有部分企业家会采取一些不规范的手段去解决问题，容易产生犯罪。

　　此外，黎明还谈到说，制造业企业涉案多也因为制造业在顺德占据了半壁江山，案发的比例也较大。

企业不规范，财务管理领域成犯罪高发区

　　除了以上两个特点之外，检察院在开展企业家犯罪这一课题的调查统计中发现，涉案的151家企业中，无论是国有企业还是民营企业，财务管理领域都是犯罪高发区。这一现象暴露出企业内部管理制度的混乱。

　　据了解，有些公司的管理人员既充当裁判的角色又充当运动员的角色，公司的财务管理缺乏有效监督，导致一些企业人士容易钻法律空子，从而实施犯罪。

　　目前，公司已经成为企业经营中的主流组织形式，公司制企业均已建立起比较完善的股东会、董事会、监事会、经理制度。然而，现实中这种治理结构徒有虚名，其监控功能十分弱化，难以实现对企业家的监督，从而给企业经营人员犯罪提供了制度空间。

　　此外，企业中“一把手”监督失控现象严重。处于企业中核心地位的“一把手”，往往对企业有绝对的控制权，对于企业重大决策、人事安排、财务调配有不容置疑的决定和处置力。检察院工作人员举例说，在受理的案件中，曾经有一位企业家认为自己是公司的老板，以为公司的钱就是自己的钱，随意调动，结果落了个挪用公款罪。

■预防措施

深入基层，面对面宣传法律知识

　　针对企业家犯罪问题，为了从源头上杜绝企业家犯罪的发生，须不断提高企业家犯罪的防范意识和手段。顺德检察院根据职能，开展与企业相关的形式多样的法制宣传教育活动。

　　据了解，今年以来，该院开展“一镇街一名企一行业协会” 共建活动。通过在10个镇街各选取一个知名度高、影响力大、示范作用强的企业和行业协会，通过开展讲座，与企业召开座谈会等方式进行法治宣传。讲解关于侵占罪、挪用资金罪等刑法规定，及时为企业提供法律帮助和防范指导。

　　而顺德区法院也对具有带有普遍意义的与企业相关的典型案件，编发成案例与建议向全区各相关中小企业进行通报，促进企业做好防范工作。

风险防范，行业协会设法律顾问团

　　与此同时，检察院还建议区政法委（司法局）可以组织律师举办企业经营管理人员、个体工商户学法培训班。通过各种法制宣传，使各种涉及企业的法律法规传达到企业经营者之中，促进企业实现依法治企，规范企业运作，并建议税务等部门应经常督促企业经常业务单位核对账目，及时发现和处理违规账目。

　　另外，因应当前顺德行业协会的发展，检察院认为行业协会商会应在为会员企业积极开展融资服务及融资担保服务的同时，积极开展各类法律培训活动，强化企业的法律意识。或通过常设法律顾问或专业顾问团，在公司企业营运的过程中，为会员企业提供及时的专业意见及法律意见，帮助其审查合规和风险环节，对风险进行判断评估， 督促企业建立与完善决策机制和风险防范机制，有效防控会员企业的刑事法律风险。

组织企业高管现场听审，以案说法

　　除了理论知识的培训以及行业协会的帮助，企业家自身法律意识的提升是预防犯罪发生的重要方式。为了让企业家更真实地了解犯罪的危害性，顺德检察院选取了部分案件，在案件庭审时，组织邀请了企业高管前往法庭参加旁听。

　　通过这种以案说法的方式，让犯罪家真正了解到，一不小心，犯罪就有可能发生。企业家应实现自我提升，提高法律意识，减少犯罪。